¿Cómo funciona nuestro esquema?
1
Identificación del
tipo de cliente
2
Diagnóstico de
cumplimiento
3
Desarrollo del plan
compliance
4
Capacitación
5
Acompañamiento
Identificación del tipo de cliente
Identificación de riesgos del negocio
Identificación y asesoramiento para actividades vulnerables
Transparencia y combate a la corrupción
Desarrollo del plan de Compliance
- Elaboración de marco normativo y legal.
- Elaboración de matrices de riesgo.
- Diseño de la política de gestión de riesgos.
- Desarrollo de las políticas de integridad corporativa:
Código de ética.
Código de conducta.
Manual de puestos y funciones.
Reglamento interno.
Modelos de contrato laboral.
Elaboración de manuales de acuerdo a sus necesidades
Sistema de entrenamiento y capacitación.
Mecanismos de transparencia.
- Implementación de gobierno corporativo.
- Desarrollo del plan de continuidad.
- Implementación del plan de cumplimiento en las siguientes áreas:
Administración y finanzas.
Laboral y Protección Civil.
Del giro del negocio.
Transparencia y sanas prácticas financieras.
Normatividad aplicable al giro del negocio.
- Desarrollo del plan de auditoría y mejora continua.